因委托无资质第三方进行基金销售，长江证券一营业部负责人被监管警示
北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，北京证监局发文称，经查，发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部（以下简称“万柳东路证券营业部”）存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方...
因从事私募基金业务存在违规行为，前海力泽基金被监管警示
北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，深圳证监局发文称，经查，发现深圳前海力泽基金管理有限公司（以下简称“前海力泽基金”）在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存投资者适当性管理材料；未按照基...
中证协下发券商网络安全事件舆情处置新规，分四级判定舆情级别
北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，北京商报记者从业内获悉，为进一步提升证券行业应对突发网络安全事件的能力，加强网络安全事件的应急处置，及时回应舆情，做好投资者安抚，加强投资者保护，维护行业形象和市场稳定，近日，中...
美联储降息落地，十家公募券商最新观点出炉！
美联储降息“谜底”终于揭晓。北京时间9月19日凌晨，市场迎来了重磅消息，美联储委员会宣布，将联邦基金利率目标区间下调50个基点，降至4.75%—5.00%之间的水平。美联储降息落地...
淳厚基金“闹剧”新进展：监管责令整改、发起人披露申明
淳厚基金的“董事会闹剧”终于迎来了监管定调。近日，上海证监局披露8张监管函，处罚对象均为淳厚基金及相关人员。由于公司股东违规转让股权相关情况，上海证监局责令淳厚基金在收到决定书之日起三个月内改...
监管点名超20人！券商违规炒股再迎重拳，有投行前负责人被罚460万元
监管整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日，北京证监局发布公告表示，对寇玥等20人出具警示函，对1人采取监管谈话行政监管措施。具体事由方面，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是，近期，还...
安国勇履新嘉实基金董事长
北京商报讯（记者 李海媛）9月18日，嘉实基金公告称，安国勇新任公司董事长。据悉，安国勇曾任中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁；现任中诚...
电子、半导体板块成热门！三季度以来基金公司调研超2600次
随着下半年进程过半，市场持续震荡，基金公司调研热情也依旧高涨。9月18日，伟星股份、汇川技术等多家上市公司同步发布投资者关系活动记录表，公布近期机构市场调研动向，参与单位中涉及招商基金、汇添富基金、嘉实基金等多家基金...
针对监管连发8张监管函，淳厚基金回应
北京商报讯（记者 李海媛）9月17日，淳厚基金公告称，2024年9月14日，中国证监会上海监管局在其网站发布了于2024年3月18日做出的关于公司以及公司部分股东、董事长的相关行政监管措施。...
因违反多项规定，国泰君安证券一营业部被监管警示
北京商报讯（记者 李海媛）9月18日，安徽证监局发文称，经查，发现国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部（以下简称“安庆纺织南路证券营业部”）在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份...
蜀ICP备2021015424号-1