监管修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》，2025年起施行
北京商报讯（记者 李海媛）为贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，结合《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》有关要求...
红塔证券：公司副总裁龚香林因工作调整原因辞任
北京商报讯（记者 李海媛）9月20日，红塔证券公告称，于当日收到公司副总裁龚香林提交的书面辞呈，因工作调整原因，龚香林申请辞去公司副总裁职务。...
长江资管：潘山新任公司总经理
北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，长江资管公告称，潘山新任公司总经理。公开资料显示，潘山曾任广东电信肇庆分公司大客户部大客户经理，中国移动通信集团广东有限公司深圳分公司人力资源部、综合部高级规划发展管理岗、企管秘...
路在何方？探寻个人系公募的下一个十年
近期，有关淳厚基金、同泰基金两家机构出现的内部问题，再次将个人系公募推到资本市场的聚光灯下。自2014年6月新规下发以来，个人系公募发展已步入第十个年头。目前来看，个人系公募数量持续增加，管理规模有所提升，但尚未形成...
因从事与私募冲突或无关业务，众石财富被监管责令改正
北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，北京证监局发文称，经查，发现众石财富（北京）投资基金管理有限公司（以下简称“众石财富”）作为私募基金管理人，直接从事与私募基金管理相冲突或无关业务，违反了...
因委托无资质第三方进行基金销售，长江证券一营业部负责人被监管警示
北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，北京证监局发文称，经查，发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部（以下简称“万柳东路证券营业部”）存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方...
因从事私募基金业务存在违规行为，前海力泽基金被监管警示
北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，深圳证监局发文称，经查，发现深圳前海力泽基金管理有限公司（以下简称“前海力泽基金”）在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存投资者适当性管理材料；未按照基...
中证协下发券商网络安全事件舆情处置新规，分四级判定舆情级别
北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，北京商报记者从业内获悉，为进一步提升证券行业应对突发网络安全事件的能力，加强网络安全事件的应急处置，及时回应舆情，做好投资者安抚，加强投资者保护，维护行业形象和市场稳定，近日，中...
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